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▲證期局副局長張振山宣布將2家投顧董事長解職。(圖/記者戴瑞瑤攝)

記者戴瑞瑤/台北報導

金管會今日(15日)表示,查到2家投顧公司違反投顧法,分別將聯華投顧、富利投顧董事長都解職,3年內不得重回金融圈。其中聯華投顧董事長張易新涉嫌挪用公司資金2000多萬,情節重大,金管會更直接將聯華投顧撤照。

證期局副局長張振山表示,聯華投顧目前資本額有5000多萬元、淨值3000多萬元、員工數5人。聯華日前有增資2200多萬元,卻被董事長張易新以股東借貸方式,把2100多萬元弄到自己口袋,等於是把公司當自家金庫。最後,是在投信公會檢查時發現,通報金管會檢查局協助調查。因為違規情節重大,除了命令解除張易新職務,3年內不得重回金融圈7net,聯華投顧也被撤照。

富利投顧則是被客戶檢舉,董事長周經翔2015年因為兼任其他職務,被查到違規而註銷業務人員登錄,但他仍然撰寫投資分析報告給公司會員。富利投顧並被金管會查到,與投資人於同日簽訂2份會期與會費不相當的契約,有以證券投資顧問服務為贈品的行為,且在招攬投資人加入會員,收取會費後隨即提供顧問服務,卻沒跟客戶訂定契約等違規事項,決定將周經翔解職。

證期局表示,以上2家都是小型投顧公司,員工人數都只有5人,富利投顧會員只有9人,且2家公司去年都是虧損的。這也是金管會繼2009年以後,8年來首次出現投顧公司被撤照事件。






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